专题十 单一性

一、单一性理论

1.单一性的概念（《专利法》第 31 条第 1 款）

单一性，是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。也就是说，如果一件申请包括几项发明或者实用新型，则只有在所有这几项发明或者实用新型之间有一个总的发明构思使之相互关联的情况下才被允许。

2.特定技术特征（《专利法实施细则》第34条）

特定技术特征是专门为评定专利申请单一性而提出的一个概念，应当把它理解为体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，也就是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的技术特征。

判断一件专利申请中要求保护的两项以上发明是否满足发明单一性的要求，就是判断这些权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个相同或者相应的特定技术特征。

3.判断对象

（1）原则

一般情况下，只需要考虑独立权利要求之间的单一性，从属权利要求与其所从属的独立权利要求之间不存在缺乏单一性的问题。

（2）判断独立权利要求与从属权利要求之间单一性

有形式上为从属权利要求而实质上是独立权利要求的情况时，应当判断其是否符合单一性规定。

（3）判断从属权利要求之间的单一性

如果一项独立权利要求由于缺乏新颖性、创造性等理由而不能被授予专利权，则需要考虑其从属权利要求之间是否符合单一性的规定。

二、单一性案例题类型

1. 解题思路

根据实例判定单一性按照如下三个步骤进行：

① 确定需要判断单一性的权利要求所包含的技术特征；

② 确定权利要求之间是否具有相同或者相应的技术特征；

③ 确定相同或者相应的特征是否为特定技术特征。

如果判断结果为各权利要求之间具有相同或者相应的特定技术特征，则权利要求之间具有单一性。反之则不具有单一性。

2. 四种考试题型

单一性案例题通常有以下四种题型，其中第①种和第②种题型出现频率最高，第③种题型出现较少，第④种题型了解即可，很少出现。

① 题目中明确告知某特征为特定技术特征

【例 1】一件发明专利申请的权利要求书包括下列权利要求：

权利要求 1：一种陶瓷材料 M。

权利要求 2：一种权利要求 1 所述陶瓷材料的制备方法，其特征在于 X。

权利要求 3：一种权利要求 1 所述的陶瓷材料作为人造骨骼的用途。

权利要求 4：一种由权利要求 1 所述陶瓷材料制成的人造骨骼，其特征在于 Y。

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权利要求 5：一种由权利要求 1 所述陶瓷材料制成的茶杯，其特征在于 Z。

其中 M、X、Y、Z 均为特定技术特征且互不相关，请判断下列说法哪些是正确的。

A.权利要求 1、2 和 3 具有单一性

B.权利要求 1、2 和 5 具有单一性

C.权利要求 2、3 和 4 具有单一性

D.权利要求 3、4 和 5 具有单一性

【答案】ABCD

【解析】权利要求 1 包括特征 M；权利要求 2 引用了权利要求 1，包括特征 M，X；权利要求 3

引用了权利要求 1，包括特征 M，人造骨骼应用；权利要求 4 引用了权利要求 1，包括特征 M，人造

骨骼，Y；权利要求 5 引用了权利要求 1，包括特征 M，茶杯，Z。权利要求 1～5 都具有技术特征 M，

根据题干信息，M 是特定技术特征，因此权利要求 1～5 相互之间具有单一性。

② 题目中未告知某特征为特定技术特征，而是通过新颖性和创造性信息间接判断

【例 2】一件发明专利申请的权利要求书包括下列权利要求：

权利要求 1：一种陶瓷材料 M。

权利要求 2：一种权利要求 1 所述陶瓷材料 M 的制备方法，其特征在于烧结温度为 2000℃。

权利要求 3：一种权利要求 1 所述的陶瓷材料 M 作为人造骨骼的用途。

权利要求 4：一种由权利要求 1所述陶瓷材料 M制成的人造骨骼，其特征在于具有椭球形空心。

权利要求 5：一种由权利要求 l 所述陶瓷材料 M 制成的茶杯，其特征在于具有两个杯把。

下列说法哪些是正确的？

A．如果权利要求 1 不具有新颖性和创造性，则权利要求 4、5 一定不具有单一性

B．如果权利要求 1 不具有新颖性和创造性，则权利要求 3、4 一定不具有单一性

C．如果权利要求 1 具有新颖性和创造性，则权利要求 2、3 一定具有单一性

D．如果权利要求 1 具有新颖性和创造性，则权利要求 3、4 一定具有单一性

【答案】ACD

【解析】A 选项，权利要求 4、5 之间共同的特征是陶瓷材料 M，如果权利要求 1 不具有新颖性

和创造性，则意味着 M 不是特定技术特征，则权利要求 4、5 之间一定不具有单一性，表述正确。B选项，权利要求 3、4 之间具有共同的特征：材料 M 在人造骨骼中的应用，由于题干中没有给出 M 在人造骨骼中的应用是否为特定技术特征，因此权利要求 3、4 之间可能具有单一性，也可能不具有单一性，因此 B 选项说法错误。C、D 选项，由于权利要求 1 具有新颖性和创造性，意味着 M 是特定技术特征，由于权利要求 2、3、4 以及权利要求 5 都是权利要求 1 的从属权利要求，都具有特定技术特征 M，因此，在权利要求 1 具有新颖性、创造性的前提下，权利要求 2～4 之间都具有单一性，C、D 选项表述正确。

③ 结合用途特征对产品权利要求保护范围是否有影响判断特定技术特征

【例 3】一件发明专利申请的权利要求书包括下列权利要求：

权利要求 1：一种含有防尘物质 X 的涂料。

权利要求 2：制备权利要求 1 的涂料的方法。

权利要求 3：应用权利要求 1 的涂料喷涂制品的方法。

权利要求 4：根据权利要求 3 的方法喷涂得到的一种制品。

权利要求 5：用于权利要求 3 方法的一种喷涂机，其特征在于有一喷嘴 C 能使涂料均匀分布在制品上。

与现有技术相比，含有物质 X 的涂料是新的并具有创造性，喷嘴 C 也是新的并具有创造性。

请判断以下哪些结论是正确的？

A．权利要求 1 至 5 具有单一性

B．权利要求 1 至 4 具有单一性

C．权利要求 1 至 3 具有单一性

D．权利要求 3 与权利要求 5 具有单一性

【答案】BC

【解析】权利要求 2、3 都采用的引用权利要求 1 的撰写方式，权利要求 4 采用引用权利要求 3的撰写方式，因此权利要求 1 至 3 中都含有相同的特定技术特征，即含有防尘物质 X 的涂料。由于权利要求 3 的应用喷涂制品方法中使用了含有防尘物质 X 的涂料，采用该喷涂方法得到的权利要求4 所述的制品必然包括了含有防尘物质 X 的涂料，因此，权利要求 1 至 4 中都含有相同的特定技术特征，即含有防尘物质 X 的涂料，所以权利要求 1 至 4 具有单一性，B、C 选项正确。 权利要求 5 采用的是“用于……”的撰写方式，“用于……”能否对权利要求起到限定作用要具体分析。本题中，权利要求 5 的喷涂机所解决的技术问题在于均匀喷涂，权利要求 3 请求保护的方法所解决的技术问题在于防尘，没有对喷涂机的结构产生影响，因此权利要求 5 中没有包含特定

技术特征 X，权利要求 1～4 任一项与权利要求 5 之间不具有单一性，A、D 选项错误。

④ 判断化学类独立权利要求的特殊性

【例 4】某发明专利申请权利要求如下：

“1.一种复合材料，由树脂 a、填料 b、抗氧剂 c、阻燃剂 d 组成。

2．权利要求 1 所述的复合材料，其特征在于由树脂 a、填料 b、抗氧剂 c、发泡剂 e 组成。

3．权利要求 1 所述的复合材料，其特征在于由树脂 a、填料 b、发泡剂 e、稳定剂 g 组成。

4．权利要求 1 所述的复合材料制成的薄膜，其特征在于薄膜为圆形。

5．权利要求 1 所述的复合材料制成的薄膜，其特征在于薄膜的厚度为 0.1～0.5mm。”

对比文件 1 公开了由树脂 a、填料 b、抗氧剂 c 组成的复合材料，对比文件 2 公开了由树脂 a、填料 b、发泡剂 e 组成的复合材料。权利要求 1 相对于对比文件 1 和 2 具备创造性。下列说法哪些是正确的？

A．权利要求 1、2 之间具有单一性

B．权利要求 1、3 之间不具有单一性

C．权利要求 4、5 之间具有单一性

D．权利要求 2、3 之间不具有单一性

【答案】BCD

【解析】权利要求 2、3 虽然引用了权利要求 1，但是并非是对权利要求 1 的进一步限定，而是两项独立权利要求。权利要求 1 和 2 之间共同的技术特征树脂 a、填料 b、抗氧剂 c 都已记载在对比文件 1 中，权利要求 l 和 2 之间不具有相同或者相应的特定技术特征，因此权利要求 l 和 2 之间不具有单一性。同理，权利要求 1 和 3 之间不具有单一性，权利要求 2 和 3 之间不具有单一性，B、D 选项正确。 权利要求 4 和 5 之间的共同技术特征阻燃剂 d 没有记载在对比文件 1 和 2 中，因此阻燃剂 d 是权利要求 1、4、5 的特定技术特征，因此权利要求 4 和 5 之间具有单一性，C 选项正确。